日前获悉,中国证监会正把监管关口前移,把"提前介入"这一程序常规化,并且明确"非正式调查"作为稽查工作的一个重要的、必经环节。

　　"不止是在二级市场,所有涉嫌证券市场违法法规案件一般都要经过'非正式调查'阶段。"接近管理层的权威人士说,由证监会稽查局于2005年开始试点的非正式调查制度,被证明是"以有限的监管资源获得最大监管收益"的有效方式。

　　流程明确

　　非正式调查,是在正式立案之前进行的比较便捷灵活、比较快的调查程序,也叫稽查提前介入。

　　经过初步调查之后,根据结果应该立案的进入立案程序,其他的则通过其他的方式能够化解掉。

　　"可以及时制止违规行为,将风险化解于早期,还可以提高执法效率,提高立案的准确性。"一位稽查人员说。

　　据悉,"非正式调查"制度全面推行共经历了两个时期:试点时期与全面推行时期。

　　试点时期的非正式调查制度针对的主要是二级市场的异常波动,主要涉及四个部门,证券交易所、市场监管部、稽查二局、派出机构,各部门是一个完整的链条,有明确分工,并相互监督。

　　"先锋部队"是证券交易所,其发挥一线监管职责,负责证券交易活动的实时监控和离线分析,第一时间发现证券交易异常时,即会查找重要线索,初步分析,采取相应的自律监管措施,同时向市场部报告,报告内容包括异常交易行为的种类、时间、席位、账户等基本情况。

　　证监会稽查局作为"核心部队"负责组织实施非正式调查,一般会根据异常交易的具体情况,确定非正式调查的目标、内容、方式、重点和工作期限,并决定是交派出机构调查还是直接进行调查。

　　证监会派出机构是"两翼部队",根据稽查局提出规定时间,结合日常监管情况,完成指定的调查工作。一般而言调查由稽查处(室)独立进行,遇到特殊情况会请其他业务处室联合调查。

　　有时候,交易所要求被调查对象提出"合规承诺书"(承诺"其在一定时期内主动改正,达到规范要求"),并对其进行后续监管。

　　"调查报告包括异常交易行为的基本情况、调查过程、初步结论和处理意见等。调查报告报主管领导后,送有关业务监管部门,并返回市场监管部及证券交易所。一个完整流程就走完了。"有关人士说。